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Dans une bataille qui s’intensifie autour de la découverte, la Securities and Exchange Commission des États-Unis cherche maintenant à obtenir des enregistrements vidéo et audio des réunions d’entreprise de Ripple afin d’étayer les arguments de l’agence selon lesquels le XRP est un titre en violation de la loi, selon un nouveau dépôt légal.

« Les enregistrements peuvent révéler les efforts déployés par Ripple pour augmenter ou maintenir le prix du XRP ou pour créer des attentes de profits chez les acheteurs potentiels de XRP, deux éléments pertinents pour prouver que le XRP a été offert et vendu en tant que valeur mobilière », a écrit Pascale Guerrier, avocate de la SEC, dans une lettre adressée au juge d’instance américain Sarah Netburn. « Les enregistrements peuvent contenir des déclarations qui peuvent être des admissions par Ripple ou les défendeurs individuels. Les enregistrements sont essentiels à la question centrale dans cette affaire. »

La SEC demande à examiner les réunions de Ripple telles que les marchés XRP, l’ingénierie, les réunions publiques de SBI et les examens trimestriels des activités.

La SEC, qui a déposé son action en justice contre Ripple en décembre 2020, a allégué que la vente de XRP par Ripple était une offre de titres non enregistrée d’une valeur de plus de 1,38 milliard de dollars US. La SEC a également nommé le PDG de Ripple, Brad Garlinghouse, et le président exécutif, Chris Larsen, comme coaccusés pour avoir prétendument aidé et encouragé les violations de Ripple.

Au cœur de l’action en justice se trouve la question de savoir si les transactions impliquant XRP constituent des « contrats d’investissement » et donc des titres soumis à l’enregistrement en vertu de la section 5 du Securities Act de 1933. L’issue de l’action en justice de la SEC contre Ripple et la détermination du statut de XRP sont suivies de près par les sociétés de crypto-monnaies et les investisseurs en raison de leurs implications potentiellement importantes pour l’industrie des crypto-monnaies.

Ripple veut les décisions de la SEC en matière de pré-autorisation des transactions

Par ailleurs, Ripple a également demandé au tribunal les décisions de pré-autorisation de la SEC concernant le XRP, le Bitcoin et l’Ether. Le juge Netburn avait, en juin, accédé à la demande de Ripple concernant les politiques de négociation de la SEC sur le XRP et d’autres crypto-monnaies. Mais Ripple dit maintenant qu’il « ne peut pas savoir si la SEC a effectivement interdit ou autorisé les transactions en XRP, bitcoin ou éther sans les documents de pré-clôture, que la SEC a refusé de fournir. » Les documents de pré-clôture concernent les transactions d’actifs numériques au cas par cas.

« Les défendeurs ont le droit de savoir si la SEC a autorisé ses propres employés à vendre, acheter et détenir des XRP en tant que participants au marché pendant la période même où la SEC prétend maintenant que les défendeurs ont violé la loi et agi de manière imprudente en vendant des XRP », ont écrit les avocats de Ripple dans une lettre du 27 août à Netburn.

« Les Défendeurs ont le droit de savoir si la SEC a jamais interdit à ses employés de négocier des XRP et si, comme la SEC l’a suggéré oralement, cela s’est produit pour la première fois seulement en mars 2019 », ont écrit les avocats de Ripple. « Les défendeurs sont également en droit de savoir si l’approche de la SEC pour permettre aux employés de négocier de l’éther ou du bitcoin a changé après le discours de William Hinman le 14 juin 2018 – une autre question très pertinente pour ce litige. » Netburn a donné à la SEC jusqu’au 3 septembre pour répondre à la lettre de Ripple.

Hinman, qui a été directeur de la Division of Corporation Finance de la SEC de mai 2017 à déc 2020 a déclaré dans un discours de 2018 que l’Ethereum n’était pas une valeur mobilière. Dans le cadre de sa défense, Ripple fait valoir qu’il n’a pas reçu de « notification équitable » que la SEC traiterait XRP différemment de la façon dont elle a traité d’autres cryptocurrences, comme Ethereum.

Décisions récentes en matière de découverte

La semaine dernière, le juge Netburn a décidé d’accéder à la demande de la SEC de sceller, ou d’empêcher certains documents liés au procès d’être accessibles au grand public. « Les journaux de privilège, les journaux de privilège modifiés et les parties surlignées de la transcription de la déposition du directeur Hinman peuvent être déposés sous scellés, sous réserve d’un nouvel examen par la Cour lorsqu’elle examinera le bien-fondé de la requête sous-jacente. »

Netburn a également accédé à la demande de Ripple de sceller, à titre provisoire, en attendant l’issue de la motion sous-jacente, certains documents liés à la lettre-motion de la SEC demandant l’accès aux communications entre les employés de Ripple sur Slack, une application populaire de chat et de messagerie utilisée par les entreprises.

Dans une décision datée du 26 août, Netburn a accepté une demande conjointe de la SEC et de Ripple de reporter les dépositions de Garlinghouse et de Larsen après la clôture de la date limite de découverte des faits du 31 août. La date limite pour la découverte d’experts a également été reportée au 12 novembre.

« La motion d’annulation et la motion d’intervention sont toujours en cours et la date limite pour la découverte des experts sera prolongée », a déclaré James Filan, un avocat de la défense et ancien procureur fédéral qui commente fréquemment les développements dans le procès SEC v. Ripple, dans un tweet. « D’après mon expérience, toute personne qui pense que cette affaire va se régler de sitôt devrait reconsidérer sa position ».

Une conférence téléphonique est prévue aujourd’hui à 12 heures, heure de l’Est, pour discuter de la requête en instance de Ripple visant à contraindre la SEC à produire des documents internes, qui, selon l’agence, sont privilégiés et donc protégés de toute divulgation.



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